El rol esencial del
Oficial de Cumplimiento
Derivado de la adición del capítulo II denominado “Procedimiento para las personas jurídicas” del título X del Código Nacional de Procedimientos Penales, junto con otras disposiciones legales, se ha suscitado un creciente interés en el sector empresarial, con respecto la implementación de los principios Gobierno Corporativo y Programas de Cumplimiento dentro de las organizaciones, con el propósito de implementar mecanismos adecuados para acreditar que existe un debido control dentro de la organización y con ello evitar la comisión de cualquier clase de ilícito en su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que esta proporciona.
Derivado de lo anterior, surge la necesidad de contar con un responsable que vigile dicho mecanismo de control interno, y es así como se introduce la figura del oficial de cumplimiento, conocido como Compliance Officer por su denominación en el idioma inglés.
El Oficial de Cumplimiento desempeña un papel crucial al asegurar la implementación efectiva y el monitoreo constante del funcionamiento de una organización, en estricta conformidad con las normativas vigentes, su responsabilidad abarca no solo la aplicación de normas, sino que también implica cultivar y promover una cultura de cumplimiento en todas las áreas de la organización, sus esfuerzos se encuentran enfocados principalmente en garantizar que la empresa opere dentro del marco legal y ético, creando un entorno organizacional donde el respeto a las normativas sea inherente a cada aspecto del quehacer empresarial.
¿Por qué es crucial la presencia del Oficial de Cumplimiento en tu organización?
Su importancia radica en su papel fundamental de asegurar el cumplimiento normativo, previniendo, detectando y gestionando riesgos para alcanzar los objetivos establecidos por la organización, además de que, contribuye a fomentar buenas prácticas empresariales y establecer un canal de comunicación efectivo.
Sus principales funciones incluyen el diseño, implementación y vigilancia del programa de cumplimiento de la organización, la aplicación de medidas y controles para identificar riesgos en todas las áreas, así como la supervisión del estricto cumplimiento de las normas aplicables y las obligaciones derivadas de estas.
El oficial de cumplimiento destaca por su labor en el entendimiento del negocio, analizando y determinando las características internas y externas de la organización.
Dentro de las aptitudes destacadas de un oficial de cumplimiento se encuentran las siguientes:
Noticia destacada
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Entendimiento del negocio:Es decir, que conoce y comprende el contexto de la organización, sus partes interesadas y las características internas y externas de la organización.
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Conocimientos técnicos-jurídicos:Se refieren a la comprensión de los principios y normativas legales relevantes para una situación o contexto específico, así como la capacidad de aplicar estos conocimientos de manera técnica.
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Gestión adecuada de riesgos:Capacidad para generar procesos que involucran la identificación, evaluación, tratamiento y control de los riesgos que una organización podría enfrentar en el proceso del logro de sus objetivos.
En resumen, la presencia del oficial de cumplimiento es crucial para garantizar el cumplimiento normativo, prevenir y gestionar riesgos, promover buenas prácticas empresariales y establecer una comunicación efectiva en la organización.
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- L.D. Fernanda Sesma Nuñez
- fsesma@brconsultores.com.mx
- (662) 151-69-43
